「SOレポート」機能とは
Nstockの「SOレポート」機能は、指定した対象日時点の新株予約権（SO）の状況を、SO（付与単位）ごとに1行のCSVとして出力できる帳票です。対象日時点で有効なSOだけでなく、行使済・失効済などのSOも含めた付与単位の一覧として出力されます。
新株予約権原簿が「法定帳簿としての原簿」であるのに対し、SOレポートは「いま誰が・どのプランのSOを・何個保有していて、そのうち何個が行使できるのか」を集計した管理・分析用のデータです。Excelやスプレッドシートで開いて、並べ替え・絞り込み・ピボット集計などに利用できます。
「SOレポート」機能でできること
対象日を指定して、その日時点のSO個数（付与・有効・行使可能・行使済・失効など）を一括で出力できます
権利者（役員・従業員）単位、プラン単位、SO種別単位での集計・分析ができます
CSV形式のため、Excel・スプレッドシート・他システムへの取り込みに利用できます
作成したファイルは帳票一覧に履歴として残り、ダウンロード期限内であれば再ダウンロードできます
対象日（基準日）の考え方
SOレポートは、指定した対象日時点の状態に戻してSO個数を集計します。
指定した対象日当日までに発生した変動（行使・退職消滅・放棄・取得・失効など）が反映され、対象日より後に発生した変動は反映されません。また、対象日の初期値は当日です。過去日を指定すると、その時点の残高を確認できます。未来日を設定することはできません。
在籍状況が「在籍なし」かつ退職日未入力の場合、対象日にかかわらず常に「在籍なし」としてSO数を集計します。そのため、該当の権利者の在籍条件ありのSOは、本来は対象日時点で行使条件を満たしていたとしても「行使可能SO数」ではなく、「権利確定数のうち、行使条件を満たしていないSO数」として集計されます。 正しいSO数を出力したい場合は、退職日を入力後に再度ダウンロードしてください。
出力される項目
1行が1つのSO（付与単位）に対応し、シート内に以下の列が出力されます。
対象日（基準日）を指定してレポートを出力される場合
以下の区分の「個数情報」だけが過去のデータに遡り出力されます。
それ以外の区分については、Nstock上に登録された最新の値を表示します。
例）権利者情報の氏名や退職日は、登録されている最新の値が常に出力される
区分 | 列 |
識別情報 | SO ID／外部サービス取り込みSO ID |
権利者情報 | 管理番号／社員番号／氏名／退職日／関係 |
プラン情報 | 回号名／プラン名／プランラベル／SO種別（税制適格SO・税制非適格SO・有償SO） |
条件情報 | ベスティング条件起算日／付与日・割当日／株式1株あたりの行使価格／SO1個あたりの株式数／行使期間の開始日／行使期間の終了日 |
個数情報 | 付与SO数／有効SO数／行使可能SO数（権利確定数のうち、行使条件を満たしているSO数）／権利確定数のうち、行使条件を満たしていないSO数／有効SO数のうち、未ベストSO数／行使済SO数／取得SO数・消滅SO数・失効SO数の合計／取得SO数／消滅SO数／失効SO数／行使申請中SO数／放棄同意依頼中SO数 |
その他 | 備考 |
個数情報について
付与SO数は以下の2つのグループに分かれます。
有効SO数
無効数
有効SO数
有効SO数は、以下の3つの項目が該当します。行使可能SO数, 権利確定数のうち、行使条件を満たしていないSO数, 有効SO数のうち、未ベストSO数の合計となっています。
行使可能SO数（権利確定数のうち、行使条件を満たしているSO数）
権利確定数のうち、行使条件を満たしていないSO数
有効SO数のうち、未ベストSO数
無効数
無効数は、以下の2つの項目が該当します。取得SO数・消滅SO数・失効SO数の合計となっています。
権利行使数
無償取得・消却数
権利失効数（行使期限切れなど）
権利放棄数
合計になっている数(有効SO数、取得SO数・消滅SO数・失効SO数の合計)以外は、一つの枠に入ると他の数字としてはカウントされません。あるSOが1つの枠に入ったら別の枠には重複カウントされない、ということになります。
例）
行使可能SO数 ＝ 行使可能な状態にある未行使SO数
権利行使済みのSOは「権利行使数」の枠に移り、「行使可能SO数」からは除外される
備考列について
プランのSOタブから追加できる、SOに紐づくメモを備考として表示します。
出力形式とダウンロード期限
出力されるファイル形式とファイル名は以下です。
ファイル形式：CSV（UTF-8・BOM付き。Excelでそのまま開けます）
ファイル名：
Nstock_SOレポート_{対象日}_{作成日時}.csv
SOレポートは、［帳票］タブ右上の［作成］ボタンをクリックし、「レポート」グループの［SOレポート］を選択すると作成画面に移動します。対象日を指定して作成をリクエストしてください。
作成をリクエストした後に画面を閉じても処理は継続し、準備が完了するとメールでお知らせが届きます。ダウンロード期限は、準備完了から3日間です。期限を過ぎるとステータスが「期限切れ」となりダウンロードできなくなるため、再度作成をしてください。
⚠️ 注意点
手続きが進行中（行使申請中・放棄同意の依頼中）のSOは、確定後の列には計上されず「有効SO数」に残ります
取得SO数・消滅SO数：放棄同意の依頼中（未締結）の個数は含まれません
依頼中の個数は「有効SO数」に依頼前と同じ区分で残り、「放棄同意依頼中SO数」列に含まれます
行使済SO数：行使申請中の個数は含まれません
申請中の個数は「有効SO数」に残り（行使条件を満たしていれば「行使可能SO数」に計上）、「行使申請中SO数」列に含まれます
作成に失敗した場合は、帳票のステータスが「失敗」または「停滞」になります。再度作成しても解消しない場合は、チャットサポートへお問い合わせください。
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